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中立的第三方投资建议

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中立的第三方投资建议

2020-07-31 浏览量:988 来源:协会

第五类、融资融券业务类纠纷

投诉处理指引:

一、 投诉类别

二、投诉产生的原因及投诉者的诉求

三、对应的法律、监管和自律要求

四、处理方式及流程

五、启示与思考

案例

案例二十:客户未将信用账户维持担保比例提高至约定数值被证券公司执行强制平仓而产生投诉

案例简介:

处理过程:

处理结果:

案例二十:投资者与证券公司关于融资融券强行平仓业务的纠纷

案例简介:

处理结果:

案件评析:

案例二十一:投资者与证券公司关于融资融券强行平仓业务的纠纷

案情简介:

处理过程:

接到投诉后,我会工作人员通过电话与该证券营业部负责人取得联系,将投资者反映情况向其进行转述,负责人表示已了解此事,并反馈投资者每天都到营业部同工作人员纠缠。负责人明确表示营业部拟于第二天(7月14日)委派专人协同四川分公司相关人员向四川证监局和协会就纠纷的相关情况进行详细汇报。7月14日上午,该公司相关人员来到协会就此两融强平案件进行详细说明并希望协会作为中立的第三方参与 7 月16日营业部与张某之间的纠纷调解会议。

处理结果:

案件评析:

案例二十二:投资者与证券经营机构关于《融资融券交易实施细则》中 “出现信用账户内的证券被暂停交易计算客户维持担保比例时可根据与客户的约定按照公允价值或其他方式计算其市值”理解偏差的纠纷

案情简介:

调解过程:

调解结果:

案件评析:

案例二十三:为不符合资产条件的客户开立两融账户纠纷

案情简介:

处理过程:

处理结果:

案件评析:

案例二十四:某证券公司同客户王某某的融资融券交易纠纷

案情简介:

调解过程:

调解结果:

案件评析:

案例二十五: 中立的第三方投资建议 极端行情下券商强平投资者信用账户引起的投诉

案例简述:

2015 年7月7日 ,该客户信用账户维持担保品比例盘中再次跌破130%,营业部由融资融券专员通过电话通知客户本人(本次通话已录音)。7日收盘后客户信用账户维持担保品比例为125.43%。

2015 年7月8日 ,盘中检测客户信用资金账号内维持担保品比例仍低于130%,融资融券专员于上午和下午两次电话通知客户本人,务必在当日收盘前将维持担保品比例提高到130%以上,否则公司信用交易部将于9日进行强制平仓(上述通话已录音)。8日收盘后客户信用账户维持担保品比例为123.85%。

2015 年7月9日 ,公司信用部同事通知营业部融资融券专员:若客户被强平当日,在9:15至9:25集合竞价阶段客户能主动足额挂单卖出(如果股票跌停,则需挂足额的跌停价的单子),可视为客户主动平仓,不计入强平不良记录。若9:30前客户未主动足额挂单,公司将以跌停价强制挂单。融资融券专员随即电话转达客户本人(本次通知已录音),客户表示知晓。当日客户所持有的创业板B集合竞价为跌停价,客户本人遂以跌停价主动进行挂单卖出。

什么是替代性争议解决方式(ADR)?

这通常是一种保密机制,该机制允许当事方避免延长审判时间。如果双方达成了将争议提交至 ADR 的协议,那么这种争议解决方式可能会成为具有约束力的最终解决方案。

ADR 的主要类型有哪些?

谈判是希望解决争议的当事人的首选。这是最灵活的 ADR 流程,主要是由当事人自己直接尝试达成协议或者委派谈判的专家(例如律师)代表当事人自己进行谈判最终达成协议。

调解可能是最常用的 ADR 形式。此过程需要当事人指定的独立第三方(调解员)参与。由调解员来确定争议的关键问题并协助双方达成协议。如果最终达成一个解决方案并且该方案被纳入到当事各方签署的正式协议中,那么其将具有法律约束力。因此,如果其中一方不遵守协议,那么其他当事人可以申请强制执行。

早期中立评估(“ENE”)

在 ENE 中,当事人邀请中立的第三方对其各自案件的案情发表意见或“评估”。公正的评估者通常是律师或该领域的专家。提供的评估可以帮助双方达成和解。

行政裁判庭(小型审判)

就本博客的内容而言,我们并没有把仲裁视为 ADR 的其中一种形式,因为其涉及仲裁员来解决争议。然而,仲裁是诉讼的替代方案,因为当事方是在不涉及法院的情况下解决争议。在仲裁中,仲裁员的最终决定具有法律约束力,法院可以依法强制执行。

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第三方理财优势多 投资者可当甩手掌柜

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慧择提示:从上述可以看出,第三方理财的最大优势是公平公正,完全站在投资者的角度去思考问题,帮助投资者选购到真正适合的理财产品。随着第三方理财的不断发展,以上几大优势更加明显,投资者可享受的服务也在不断增多。